基金从业资格证科目一考点

基金从业资格考试（科目一）1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中

基金从业资格考试（科目一） 1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经 理层和监控人员的活动。 2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投 资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申 购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换费率=与转入基金的申 购费的差值+转出基金的赎回费。 4、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员 分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。 普通会员包含：基金管理人和基金 联席会员包含：基金服务机构 托管人;;特别会员包含：证券期货交易所、登记结 算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。 5、申购份额通常在日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。(申 T+2 请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请被确认无效的，认购 资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。) 6、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：① 申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事 务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。 7、场外赎回;场内赎回为固定 可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率 赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后，余 额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 8、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利 益。 9、职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系 中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的 总和。它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的 道德责任与义务的体现。。 职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性 10、岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力 和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。 11、研究业务控制的主要内容：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严 密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库 制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4) 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量 评价体系。