证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题A卷 附答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题A卷附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。 A.客户身份识别 B.大额和可疑交易报告 C.可疑交易的分析 D.与司法机关全面合作 2、以下不能发行金融债券的主体是（）。 A.中国人民银行 B.证券公司 C.国有商业银行 D.政策性银行 3、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。 A.仅为合伙人的出资 B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益 C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益 D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资 4、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。 A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作 5年以上 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 1 38 第页共页