2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷B卷 附答案

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 准考证号 ……… D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷B卷 ……….……… 密 4、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。 附 … ……………… 封 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 答案 … B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议 ……………… 线 考试须知： … C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 5、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. A.5 ……………… 准 ……. 答 B.3 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 C.2 1、有限责任公司的权力机构是（）。 D.4 A.股东会 6、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。 B.董事会 A.自有资金 C.职工代表大会 B.保证金 D.监事会 C.佣金 2、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务， D.流动资金 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 7、集合计划资产不可以用于（）。 A.公平公正 A.利率互换 B.风险匹配 B.参与融资融券交易 C.诚实守信 C.抵押融资或者对外担保 D.分散投资 D.集合资金信托计划 3、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是 8、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。 （）。 A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个 C.代销、包销的期限及起止日期 月内发行完毕 1 22 第页共页