2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题D卷

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 4、集合计划资产不可以用于（）。 准考证号 ……… A.利率互换 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题D卷 ……….……… 密 B.参与融资融券交易 … 考试须知： ……………… 封 C.抵押融资或者对外担保 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.集合资金信托计划 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 5、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的， 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（） ……… ……………… 不 A.证券自营业务；融资或融券服务 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.证券经纪业务；融资或融券服务 ……………… 准 1、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是 ……. 答 C.证券自营业务；资产管理服务 （）。 …………… 题 D.证券经纪业务；资产管理服务 A.以散布谣言等手段，影响证券交易 6、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令 B.出售并不持有的证券 改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。 C.将自营业务与经纪业务混合操作 A.5万元以上20万元以下 D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B.5000元以上5万元以下 2、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的 C.2000元以上2万元以下 独立董事同意后，提交公司股东大会审议。 D.5万元以上10万元以下 A.1/4 7、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券 B.1/3 自营业务资格。 C.1/2 A.上市股票 D.2/3 B.国债 3、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算 C.债券基金 银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 D.权证 A.3％以上10％以下 8、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（）负责。 B.1％以上10％以下 A.基金份额登记机构 C.1％以上5％以下 B.基金管理人 D.3％以上5％以下 1 22 第页共页