2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷 附解析

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行 的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（ ） 提交可疑交易报告。 A.银保监会 B.中国人民银行 C.中国反洗钱监测分析中心 D.当地政府 2、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。 A.由委托人和证券公司共同承担责任 B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D.委托人和证券公司均不应承担 3、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级， 在债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。 A.每半年 B.每两年 C.每年 D.每三年 4、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的 文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（ ）的罚款。 1 38 第页共页