2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 A.证券交易所 准考证号 ……… B.证券登记结算机构 2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷 ……….………… 密 C.中国证券业协会 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 D.中国证监会及其派出机构 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 5、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（ ）负责制定融资融券业务操作流程， … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 维持担保比例等事项。 ………………… 准 …. ………… 答 A.业务执行部门 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 B.董事会 1、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予 C.业务决策机构 核准发行申请决定的机构是（ ）。 D.分支机构 A.中国证监会 6、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金 B.创业板市场发行审核委员会 交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。 C.上市公司并购置组审核委员 A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 D.主板市场发行审核委员会 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 2、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（ ）。 C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则 A.分公司和子公司都不具备法人资格 D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售 B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格 或者相关业务 C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格 7、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（ ）决议。 D.分公司和子公司都具备法人资格 A.监事会 3、设立股份有限公司，应当由（ ）向公司登记机关申请设立登记。 B.董事会 A.公司法人 C.股东大会 B.董事会 D.董事长 C.股东 8、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交 D.委托代理人 易所公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）元。 4、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（ ）可以采 A.0 取责令清理违规业务等监管措施。 1 22 第页共页