2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷 附答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

省 （市区） 姓名 D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 准考证号 ……… 4、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B ……….……… 密 A.100 卷 … ……………… 封 B.50 附答案 … C.10 ……………… 线 考试须知： … D.20 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 5、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 ……………… 准 ……. 答 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表 1、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已 6、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。 发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资 A.35% B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续 B.50% C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司 C.75% D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资 D.90% 7、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括 2、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。 （）。 A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托 A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件 B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 B.有效身份证明文件 C.证券经纪人为证券从业人员 C.客户具有支配权的资产证明 D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件 D.融资融券担保品证明 3、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。 8、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。 A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 A.不直接从事经营管理 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年 B.任职时间短、不了解情况 以上 C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 1 22 第页共页