证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库检测试题B卷 附解析

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库检测试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库检测试题B卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（ ）。 A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行 C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股 东补发股票 D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 2、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。 A.证券交易所 B.住所地证监局 C.证监会 D.住所地证监局和中国证券业协会 3、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。 A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购 买的客户类型和范围 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各 类金融产品，法律、 行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买 人范围销售金融产品 4、关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。[2015年6月证券真题] 1 39 第页共页