2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷 含答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（） A.签署《风险揭示书》和《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 2、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。[2015年6 月证券真题] A.季度报告 B.月度报告 C.年度报告 D.半年报告 3、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。 A.10万元以上50万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.10万元以上60万元以下 D.30万元以上60万元以下 4、ETF的场内申购对价不包括（）。 A.现金替代 B.现金差额 1 39 第页共页