2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题C卷 附答案

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 准考证号 ……… D.向普通投资者履行信息告知义务 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题C卷附答 ……….……… 密 4、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5 案 … ……………… 封 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款； 考试须知： … 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.30万元以上60万元以下 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 B.10万元以上100万元以下 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 C.3万元以上10万元以下 ……. D.3万元以上30万元以下 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……………… 准 ……. 答 5、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。 1、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制 …………… 题 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（） B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议 A.保荐机构律师 C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件 B.保荐代表人 D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意 C.项目协办人 6、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。 D.内核负责人 A.《证券公司监督管理条例》 2、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务 B.《中华人民共和国物权法》 的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。 C.《证券法》 A.受托从事的介绍业务范围 D.《公司法》 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 7、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。 C.投资产品预期收益率 A.投资目标 D.客户开户和交易流程 B.业绩比较基准 3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营 C.风险收益特征 业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进 D.申购、赎回的约定 行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。 8、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关 A.在普通投资者申请转化专业投资者 资料，如:推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全面反映询 B.向专业投资者销售高风险产品或服务 1 23 第页共页