2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)单选题(共80题)1、关于内部控制的相互制约原则,以下表述错误的是()。A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在

2023 年基金从业资格证之基金法律法 规、 职业道德与业务规范通关题库(附答 案) 80 单选题(共题) 1 、关于内部控制的相互制约原则,以下表述错误的是()。 A. 对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置多个制 约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率,而且会增加成本,降 低效率 B. 相互牵制需考虑纵向控制关系,即完成某个工作需经过不隶属的两个 或两个以上岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制 C. 相互牵制需考虑横向控制关系,及完成某个环节的工作需要有来自彼 此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明 D. 相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当全责分明、相 互制衡 A 【答案】 2 、()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议 事机构。 A. 产品审批委员会 B. 运营估值委员会

腾讯文库2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)