证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷C卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷C卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或不予核准的书面 决定。 A.30 B.20 C.15 D.6 2、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。 A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万 元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） B.不存在严重的不良诚信记录 C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形 D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形 3、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要 在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 A.1% B.2% C.3% D.5% 4、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确 的是（）。 1 38 第页共页