2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范试题及答案六

2021-2022年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案六一单选题(共60题)1、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私

年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职 2021-2022 业道德与业务规范精选试题及答案六 (60) 一单选题共题 1 、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告 和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。 A.3 每个会计年度结束后的个月内 B.1 每个会计年度结束后的个月内 C.6 每个会计年度结束后的个月内 D.4 每个会计年度结束后的个月内 D 【答案】 2 、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银 行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。 A. 合规部门应在银行内部享有正式地位 B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的 任何其他职责之间产生可能的利益冲突 D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触相关人员