2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 A.事前监管 准考证号 ……… B.事前事中监管 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷 ……….……… 密 C.事中事后监管 … 考试须知： ……………… 封 D.事后监管 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 4、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 ……… ……………… 不 C.代销、包销的期限及起止日期 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.当事人的背景信息 ……………… 准 1、《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力， ……. 答 5、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（）。 知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（）的资质条件。 …………… 题 A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者 C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人 D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者 6、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（）。 2、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份， A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系 进行（）等活动。 B.第一性法律关系、第二性法律关系 ①股权融资 C.横向法律关系、纵向法律关系 ②债权融资 D.双边法律关系、多边法律关系 ③债务重组 7、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全 ④资产重组 面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理 A.①②④ 工作，并向（）履行风险报告义务。 B.①③④ A.首席风险官；证券公司董事会 C.①②③④ B.首席风险官；子公司董事会 D.①②③ C.首席风险官；首席风险官 3、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可 D.子公司董事会；子公司董事会 责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。 1 23 第页共页