证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案896版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务 许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责 任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A30万元以上60万元以下 B10万元以上30万元以下 C3万元以上30万元以下 D10万元以上60万元以下 答案 C 解析 本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反《公司 法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业 务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元 以下的罚款。 2. 题型：单选题 国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在白受理之 日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 A10 B15 C20 D30 答案 D 解析 国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理 之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。