2022-2023年度海南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题六及答案

2022-2023年度海南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列() 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监

年度海南省证券从业之证券市场基本法律法规练 2022-2023 习题六及答案 () (60) 一单选题共题 1() 、证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可 以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法 律法规应采取的处罚措施。 A.IIIIV 、 B.III 、 C.IIIIIIIV 、、、 D.IIIIV 、、 D 【答案】 2 、公司持申请文件向（）申请核准公开发行。 A. 全国股份转让中心 B. 中国证券登记结算有限责任公司 C. 证券交易所 D. 中国证监会