2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟试题B卷 附答案

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟试题B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 D.6至12 准考证号 ……… 4、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟试题B卷 附答案 ……….………… 密 A.30 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 B.20 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 C.15 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 D.6 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 5、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。 ………………… 准 …. ………… 答 A.深圳证券交易所 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 B.上海证券交易所 1、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途， C.中国证监会 依照法律规定，必须经（ ）进行决议。 D.中国证券业协会 A.公司股东大会 6、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业 B.中国证券监督管理委员会 务之日起（ ）个月内不再受理其申请。 C.证券交易所 A.6 D.中国证券业协会 B.12 2、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全 C.24 面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理 D.36 工作，并向（ ）履行风险报告义务。 7、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。 A.首席风险官；证券公司董事会 A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管 B.首席风险官；子公司董事会 部门批准 C.首席风险官；首席风险官 B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券 D.子公司董事会；子公司董事会 交易所，并予公告 3、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂 C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个 不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。 月内不得转让 A.24至36 D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间 B.12至36 8、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启 C.12至24 1 23 第页共页