证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题 附答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

省 （市区） 姓名 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 准考证号 ……… C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题 附答案 ……….………… 密 D.负有数额较大到期未清偿的债务 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 5、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容， 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.1%～3% ………………… 准 …. ………… 答 B.1%～5% 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.3%～5% 1、期货交易所实行（ ）结算制度。 D.5%～10% A.T+2日无负债 6、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。 B.即时无负债 A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 C.当日无负债 B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管 D.T+1日无负债 C.王某向董事会负责 2、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量 D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任 的，给予的处罚是（ ）。 7、证券公司年度报告应当附有（ ）出具的内部控制评审报告。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 A.律师事务所 B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B.审计事务所 C.处5年以上15年以下有期徒刑 C.资产评估事务所 D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D.会计师事务所 3、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（ ）。 8、承销协议的主要内容不包括下列哪项（ ）。 A.协议特别载明争议的解决办法 A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B.协议特别载明损失分担 B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C.协议特别载明利润分配 C.代销、包销的期限及起止日期 D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序 D.当事人的背景信息 4、个人申请保荐代表人资格不包括（ ）。 9、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交 A.具备3年以上保荐相关业务经历 1 23 第页共页