证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题D卷 附解析

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题D卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务 属于证券公司的（ ）。 A.证券自营业务 B.上市公司并购重组财务顾问业务 C.证券资产管理业务 D.证券销售业务 2、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证 监会许可，取得（ ）资格。 A.证券投资咨询业务 B.证券经纪业务 C.承销与保荐业务 D.一般证券业务 3、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。 A.最近3年个人年均收入超过30万的个人 B.总资产不低于1000万的机构 C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 D.金融资产200万的个人 4、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务 规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档 案数据库。 1 39 第页共页