2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题D卷

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为 准考证号 ……… A.①②④ 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题D卷 ……….……… 密 B.①③④ … 考试须知： ……………… 封 C.①②③④ 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.①②③ ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 4、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 A.不直接从事经营管理 ……… ……………… 不 B.任职时间短、不了解情况 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 ……………… 准 1、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有 ……. 答 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。 …………… 题 5、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。 A.中国证券监督管理委员会 A.已上报项目，监管机关终止市理 B.中国证监会派出机构 B.已上报项目，监管机关中止审理 C.中国证券业协会 C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D.证券交易所 D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 2、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众 6、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送 开展的证券投资咨询业务。 年度报告。 A.3 A.1 B.5 B.3 C.6 C.4 D.10 D.6 3、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 7、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投 B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 资风险 C.证券经纪人为证券从业人员 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资 D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件 者合法权益 1 23 第页共页