2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷B卷

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷B卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格 控制风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（） A.保荐机构律师 B.保荐代表人 C.项目协办人 D.内核负责人 2、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。 A.30 B.40 C.50 D.60 3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。 A.从业人员不得直接买卖股票 B.从业人员不得化名买卖股票 C.从业人员可以收受他人赠送的股票 D.从业人员不得借他人名义持有股票 4、ETF的场内申购对价不包括（）。 A.现金替代 B.现金差额 C.组合证券 1 38 第页共页