2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题 附答案

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 准考证号 ……… A.公司上一年度实际控制人发生变更 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题附答案 ……….……… 密 B.公司的副总经理在控股股东中担任监事 … 考试须知： ……………… 封 C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 5、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 ……… ……………… 不 A.5 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.4 ……………… 准 1、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。 ……. 答 C.3 A.《证券公司监督管理条例》 …………… 题 D.2 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 6、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（） C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 万元以下的罚款。 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 A.3 2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效 B.5 性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 C.20 A.监事会 D.10 B.经理层 7、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。 C.董事会 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 D.风险管理部门 B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表 A.1%～3% 8、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。 B.1%～5% A.信用资金台账 C.3%～5% B.信用交易担保资金账户 D.5%～10% C.信用资金账户 4、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合 1 22 第页共页