证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷A卷

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手 段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。 A.证券公司的自营账户 B.证券公司的结算账户 C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户 D.证券公司的资金账户 2、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A.真实、准确、完整、权威 B.真实、准确、完整、审慎 C.真实、准确、完整、有效 D.真实、准确、完整、及时 3、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。 A.有独立的名称 B.以营利为目的 C.具有法人资格 D.独立开展生产经营活动 4、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。 A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购 买的客户类型和范围 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 1 39 第页共页