证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要

省 （市区） 姓名 C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司 准考证号 ……… D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉 证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷 ……….……… 密 4、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。 … 考试须知： ……………… 封 A.风险覆盖率不得低于100％ 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … B.资本杠杆率不得低于10％ ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … C.流动性覆盖率不得低于100％ 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 D.净稳定资金率不得低于100％ ……… ……………… 不 5、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.“卖者自慎” ……………… 准 1、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。 ……. 答 B.“买者自担” A.从业人员不得直接买卖股票 …………… 题 C.“卖者自担” B.从业人员不得化名买卖股票 D.“买者自慎” C.从业人员可以收受他人赠送的股票 6、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。 D.从业人员不得借他人名义持有股票 A.中国证券业协会 2、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定， B.证券交易所 下列说法正确的有（）。 C.中国证监会 A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人 D.证券登记结算机构 民币 7、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民 A.单一客体 币 B.复杂客体 C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人 C.简单客体 民币 D.任何客体 D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人 8、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是 民币 （）。 3、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。 A.可能直接导致本金亏损的事项 A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 B.犯罪对象只包括财务会计报告 1 22 第页共页