基金从业资格证考试法律法规与道德题库100题含答案测验343版

基金从业资格证考试《法律法规与道德》题库100题含答案1. 题型：单选题对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是（  ）。A证券投资基金B私募股权基金

基金从业资格证考试《法律法规与道德》题库100题含答案 1. 题型：单选题 对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获 利的基金是（ ）。A 证券投资基金 B 私募股权基金 C 风险投资基金 D 对冲基金 考点 各类资产管理业务简介 解析 本题考查私募股权基金的概念。 私募股权基金指通过私募形式对私有企业(非上 市企业)进行权益性投资，在交易实施过程中考虑退出机制，可通过上市、并购或 管理层回购等方式出售持股获利，ACD三项错误。故本题选择B选项。 2. 题型：单选题 （）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A 有效性B 健全性C 相互独立D 相互制约 考点 内部控制的五原则 解析 本题考查相互制约原则。 A选项，有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻 执行。 B选项，健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。 C选项，独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 D选项，相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 故本题选D选项。