2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题C卷 附解析

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题C卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于 （）万元以下的罚款。 A.3 B.5 C.20 D.10 2、根据《证券法》，发行人不得在公告（ ）前发行证券。 A.股东大会决议 B.财务报告 C.公开发行募集文件 D.董事会决议 3、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（ ）可 以采取责令清理违规业务等监管措施。 A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.中国证券业协会 D.中国证监会及其派出机构 4、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（ ）。 A.发行人律师及审计机构 B.发行定价方式 1 39 第页共页