证券交易第2章讲义

第二章　证券经纪业务　重点内容：　1.经纪关系的建立（三个步骤）（P26，有变动，重点内容。）　2.我国目前的证券托管制度（有变动，有新增）P48-P49　3.网上委托风险（ P58,7

第二章证券经纪业务 重点内容： 1.经纪关系的建立（三个步骤）（P26，有变动，重点内容。） 2.我国目前的证券托管制度（有变动，有新增）P48-P49 3.网上委托风险（P58,7点内容）,新增。 4.固定收益证券综合电子平台（新增内容。重点。P84） 5.第七节证券经纪业务内部控制与操作规范（新增章节，重点理解）P92 6.熟悉经纪业务中的禁止行为；（大纲新增要求，重点记忆）P32 7.熟悉经纪业务的特点。（大纲新增要求，重点记忆）P32 第一节证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的基本含义 简单来说就是代客买卖。证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收 入。 提示：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种 证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。 证券经纪商与客户是委托代理关系。 在我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。 证券经纪商的作用： （一）充当证券买卖的媒介。 （二）提供咨询服务。这些咨询服务包括；①上市公司的详细资料；②公司和行业的研究报告； ③经济前景的预测分析和展望研究；④有关股票市场变动态势的商情报告；⑤有关资产组合的评价 和推荐等。 【例题·判断题】证券经纪商和客户共同承担交易中的价格风险。（） 【答案】错误 二、证券经纪关系的确立 （一）经纪关系的建立（三个步骤）（P26，有变动，重点内容。） （1）签署《风险揭示书》和《客户须知》。（新增） （2）证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》（有变动） （3）开立证券交易结算资金账户：同名账户。 B股账户资金必须存入境内银行，不允许使用外币现钞。 【例题·多选题】《证券委托代理协议》中，证券营业部应向投资者作出如下声明：（） A.已实施客户交易结算资金第三方存管 B.可接受客户全权委托 C.如客户投资亏损，证券营业部可酌情赔偿 D.证券营业部具有开展证券经纪业务的必要条件 【答案】AD （二）委托人、证券经纪商的权利与义务 1.委托人的权利与义务P29