经济师资格考试-金融专业知识与实务分类模拟题投资银行业务与经营(二)

金融专业知识与实务分类模拟题投资银行业务与经营（二）一、单项选择题1、 在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定 TOC \o "1-5" \h \z 性

金融专业知识与实务分类模拟题投资银行业务与经营（二） 一、单项选择题 1 、在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定 性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（ 0 ） A. B. 证券经纪商证券发行商 C. D. 证券交易商证券做市商 2 、证券监管机构只对申报材料进行形式审查〃的股票发行审核制度类型（）。 '' A.B. 审批制核准制 C.D. 注册制登记制 3 、投资银行的一项最核心的业务是（）。 A. B. 证券发行与承销兼并收购 C. D. 项目融资风险投资 4 、（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结 束 后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。 A. B. 余额包销混合推销 C. D. 尽力推销全额包销 5 、（）是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计， 累 计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。 A. B. 固定价格方式竞价方式 C.D. 混合方式询价方式 64 、若公开发行股数在亿股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于（）家。 A.10B.20 C.30D.50 74 、发行价格确定后应向参与累计投标询价的询价对象配售股票，发行总量亿股以下的，配售数量 应不超过本次发行总量的（ O ） A.10%B.20% C.25%D.30% 8 、（）是指客户委托买入证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完 成 交易，以后由客户归还并支付相应的利息。