2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题A卷 含答案

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 C.地方证监会 D.证券交易所 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题A卷 4、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品， 含 应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或 答案 通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。 考试须知： A.30；2000 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 B.40；3000 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 C.50；4000 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 D.60；5000 5、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。 1、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。 A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则 C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权 D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售 D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书 或者相关业务 面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让 6、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。 2、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。 A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 A.具备证券承销与保荐业务资格 B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.代销、包销的期限及起止日期 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 D.当事人的背景信息 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制 7、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。 度 A.季度 3、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进 B.月度 行业务合作时，应当向（）备案。 C.年度 A.中国证券业协会 D.半年度 B.中国证监会