证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案51版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。A期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B证券交易成交额

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。 A期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 B证券交易成交额累计在50万元以上的 C获利或者避免损失数额累计在10万元以上的 D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 答案 C 解析 根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以 立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额 累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次 利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。 2. 题型：单选题 下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指接受 客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保 管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖 证券Ⅳ.为吸引客户，允许证券公司适当地向客户承诺一定收益 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ 答案 D 解析 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户 的要求代理客户买卖证券的业务。故Ⅰ项错误。根据《关于加强证券经纪业务管 理的规定》的规定，证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。故Ⅱ