证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材章节题库(合规管理职能的履行)

第三章 合规管理职能的履行第一节 基本职能【大纲要求】一、制定和实施合规政策与程序掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的主体；了解合规政策与程序通常采用的形式和