2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷D卷 含答案

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷D卷 含答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 (市区) 姓名 4、根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为()。 准考证号 ……… A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷D卷含答案 ……….……… 密 B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 … 考试须知: ……………… 封 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 … D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 5、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 ……..……… 内 改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以()的罚款。 ……… ……………… 不 A.5万元以上20万元以下 一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分) ……. B.5000元以上5万元以下 ……………… 准 1、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其 ……. 答 C.2000元以上2万元以下 净资本不得低于人民币()元。 …………… 题 D.5万元以上10万元以下 A.1000万 6、设立股份有限公司,应当由()向公司登记机关申请设立登记。 B.2000万 A.公司法人 C.5000万 B.董事会 D.1亿 C.股东 2、有限责任公司董事会,其成员的个数可以为()。 D.委托代理人 A.1 7、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市 B.2 公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收 C.5 购上市公司全部或者部分股份的要约。 D.15 A.25% 3、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容, B.30% 发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期 C.35% 徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。 D.75% A.1%~3% 8、财务顾问主办人发生变化时,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 B.1%~5% A.3 C.3%~5% B.5 D.5%~10% 1 22 第页共页

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