证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试题 附解析

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 B.证券经纪业务 准考证号 ……… C.承销与保荐业务 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试题附解析 ……….……… 密 D.一般证券业务 … 考试须知： ……………… 封 4、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.场所固定 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.结算统一 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.保证金制度 ……… ……………… 不 D.商品特殊 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 5、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。 ……………… 准 1、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。 ……. 答 A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所 A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构 …………… 题 B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 的规定预先披露有关申请文件 C.2012年9月正式注册成立 B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不 D.是经国务院批准成立的 符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任 6、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。 C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公 A.5%；10% 开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅 B.15%；20% D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不 C.5%；15% 符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行 D.10%；20% 2、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。 7、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产 A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年 期货、黄金、外汇等投资经历。 以上 A.1000；1000 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 B.2000；1000 D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 C.2000；2000 3、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会 D.1000；2000 许可，取得（）资格。 8、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A.证券投资咨询业务 1 22 第页共页