2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一 次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。 A.40％ B.25％ C.30％ D.15％ 2、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的 说法，错误的是（ ）。 A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获 知项目内幕信息中较 晚者为准 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主 承销商的信息公开之日 C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务 顾问的，限制名单的 进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日 D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移 3、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（ ）负责制定融资融券业务操作 流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比 例和最低维持担保比例等事项。 A.业务执行部门 B.董事会 1 38 第页共页