2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题B卷 含答案

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题B卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务 准考证号 ……… 4、《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题B卷 ……….………… 密 A.行政法规 含 ………………… 封 ………………… 线 B.法律 答案 ……..…………… 内 C.部门规章 … 考试须知： ………………… 不 D.自律管理规则 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. 5、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（ ）。 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.增加公司注册资本 1、ETF的场内申购对价不包括（ ）。 6、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 A.现金替代 （）年内不受理其执业证书申请。 B.现金差额 A.1 C.组合证券 B.2 D.组合外证券 C.3 2、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工 D.4 作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 7、证券业协会应当自收到申请之日起（ ）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申 A.2 请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。 B.3 A.15 C.4 B.20 D.5 C.30 3、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法 D.45 正确的是（ ）。 8、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收 A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。 B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务 A.3 C.上市公司并购重组业务 1 23 第页共页