2024期货从业资格证《期货法律法规》强化训练试卷B卷 附解析

2024期货从业资格证《期货法律法规》强化训练试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 B、期货公司 准考证号 ……… C、中国期货业协会 2024期货从业资格证《期货法律法规》强化训练试卷B卷附解析 ……….……… 密 D、期货交易所 … 考试须知： ……………… 封 5、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 预警标准是规定标准的（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A、80％ 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B、90％ ……… ……………… 不 C、120％ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） ……. D、150％ ……………… 准 1、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。 ……. 答 6、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。 A、理事会 …………… 题 A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、理事长 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、董事会 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、1/3以上会员 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 2、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。 7、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚 A、基差是期货价格和现货价格的差 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， B、基差风险源于套期保值者 并处（）的罚款。 C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 A、1万元以上5万元以下 D、基差可能为正、负或零 B、1万元以上10万元以下 3、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料， C、3万元以上5万元以下 下列选项中不属于应提交的材料的是（）。 D、3万元以上10万元以下 A、设立营业部申请书 8、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其 B、拟设立营业部的决议文件 （），并可责令其转让所持期货公司的股权。 C、申请日前2个月月末的风险监管报表 A、重组改造 D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 B、缴纳罚款 4、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。 C、停业整顿 A、证券公司 1 17 第页共页