2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题A卷 附答案

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 A.50 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题A卷 B.100 附 C.150 答案 D.200 考试须知： 5、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 及保障手段是指（）。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 A.社会意义上的权利 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B.社会意义上的义务 C.法律意义上的权利 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.法律意义上的义务 1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户） 6、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。 为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。 A.年满18岁的在校大学生 A.中国证监会派出机构 B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 B.中国工商局 C.具有初中学历 C.中国证券业协会 D.大学毕业后待业的人员 D.中国人民银行 7、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。 2、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。 A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 A.分公司和子公司都不具备法人资格 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格 C.涉及客户隐私的信息不得公开披露 C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平 D.分公司和子公司都具备法人资格 台披露私募产品相关信息 3、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。 8、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 A.分享基金投资收益 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。 B.确定基金收益分配方案 A.东向业务 C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 B.西向业务 D.按规定要求召开基金份额持有人大会