2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷 附答案

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公 准考证号 ……… 司章程规定的职权 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷 附答 ……….………… 密 C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 案 ………………… 封 ………………… 线 D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务 考试须知： ……..…………… 内 4、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的， … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ） 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. A.证券自营业务；融资或融券服务 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 B.证券经纪业务；融资或融券服务 … 题 C.证券自营业务；资产管理服务 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.证券经纪业务；资产管理服务 1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司 5、下列选项中不属于农产品期货的是（ ）。 管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报 A.大豆 告预测金额（ ）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国 B.咖啡 证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。 C.天然橡胶 A.0% D.原油 B.70% 6、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。 C.90% A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 D.80% B.乙公司净资产占实收资本的35% 2、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。 C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 A.不直接从事经营管理 D.丁公司负债达到净资产的75% B.任职时间短、不了解情况 7、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（ ）。 C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 A.招股说明书及其附录和备查文件 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 B.发行公告 3、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（ ）。 C.招股说明书摘要 A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可 D.承销商尽职调查报告 能妨碍其做出独立、客观判断的关系 8、关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。[2015年6月证券真题] B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 1 22 第页共页