证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷D卷 附解析

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 C.自有资金不少于人民币二亿元 准考证号 ……… D.中国证券业协会规定的其他条件 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷D卷附解析 ……….……… 密 5、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超 … 考试须知： ……………… 封 过该资产（）的，属于公司的内幕信息。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.40％ ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.25％ 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.30％ ……… ……………… 不 D.15％ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 6、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管 ……………… 准 1、期货公司（）期货自营业务。 ……. 答 理机构和证券交易所，并予以公告。 A.不得从事或变相从事 …………… 题 A.10 B.在获得许可的情况下可从事 B.15 C.可以从事 C.20 D.可绕道从事 D.30 2、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（）。 7、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的 A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系 是（）。 B.第一性法律关系、第二性法律关系 A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% C.横向法律关系、纵向法律关系 B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 D.双边法律关系、多边法律关系 C.发行对象不得超过200人 3、下列不属于股东会职权的是（）。 D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 A.决定公司的经营计划和投资方案 8、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信 B.修改公司章程 档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。 C.审议批准董事会的报告 A.中国人民银行 D.对发行公司债券作出决议 B.中国证监会 4、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。 C.中国证券业协会 A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D.中国人民银行征信部门 B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 1 23 第页共页