2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷 含答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 D.包销 4、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷含 集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。 答 A.3 案 B.5 考试须知： C.7 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.10 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.上市公司的总会计师 B.持有上市公司3％股份的股东 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.上市公司控股的公司的董事 1、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假 D.上市公司的监事 记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。 6、ETF的场内申购对价不包括（）。 A.10万元以上50万元以下 A.现金替代 B.10万元以上30万元以下 B.现金差额 C.10万元以上60万元以下 C.组合证券 D.30万元以上60万元以下 D.组合外证券 2、集合计划资产不可以用于（）。 7、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。 A.利率互换 A.不得对基金财产主张权利 B.参与融资融券交易 B.可以直接获取基金财产份额 C.抵押融资或者对外担保 C.可以要求对基金财产进行变卖 D.集合资金信托计划 D.可以要求无偿受让基金财产 3、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发 8、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。 行。 A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 A.助销 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其 B.自销 他合伙人没有优先购买权 C.代销