证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题C卷 附解析

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 C.经营责任 准考证号 ……… D.有限责任 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题C卷 附解析 ……….………… 密 4、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 法违规受到处罚，丁在2年前 因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 问主办人申请条件的人是（ ）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.甲 ………………… 准 …. ………… 答 B.丙 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.丁 1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（ ）。 D.乙 A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 5、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券 B.证券公司 公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。 C.投资人 A.2 D.中国证券业协会 B.5 2、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份， C.7 进行（ ）等活动。 D.10 ①股权融资 6、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。 ②债权融资 ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 ③债务重组 ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其 ④资产重组 他任何机构不得使用推介材料 A.①②④ ③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人 B.①③④ ④募集材料应该揭露投资风险 C.①②③④ A.①③ D.①②③ B.①②④ 3、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（ ）。 C.②③④ A.无限责任 D.①②③④ B.连带责任 1 23 第页共页