2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试卷 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 4、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融 准考证号 ……… 产品等投资。 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试卷附解析 ……….……… 密 A.自营业务部门 … 考试须知： ……………… 封 B.分公司 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.子公司 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.营业部 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。 ……… ……………… 不 A.申购和赎回渠道基本相同 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.申购和赎回的开放时间基本相同 ……………… 准 1、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。 ……. 答 C.申购和赎回的原则与程序基本相同 A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的 …………… 题 D.申购和赎回登记基本相同 客户类型和范围 6、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 门责令改正，处以（）的罚款。 C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金 A.1万元以上5万元以下 融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 B.1万元以上10万元以下 D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范 C.3万元以上30万元以下 围销售金融产品 D.5万元以上50万元以下 2、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。 7、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行 A.60 为。 B.45 A.代销金融产品 C.30 B.中间介绍业务 D.15 C.另类投资业务 3、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。 D.投资业务 A.国务院 8、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。[2015年6月 B.中国证监会 证券真题] C.证交所 A.季度报告 D.中国证券业协会 1 23 第页共页