2022-2023年度辽宁省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案

2022-2023年度辽宁省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销

年度辽宁省证券从业之证券市场基本法律法规能 2022-2023 力提升试卷卷附答案 B (60) 一单选题共题 1 、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或 者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管 谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措 施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法 移送司法机关，追究其刑事责任。 A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③ B 【答案】 2 、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记 录，最近（ ）年无重大违法违规记录。 A.2 B.3 C.5