证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷D卷 附解析

证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。 A.证监会管理 证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷D卷附解析 B.政府管理 考试须知： C.银行管理 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.自律管理 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其 他证券公司任职。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.2 1、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为 B.3 （）。 C.5 A.证券咨询师 D.7 B.证券分析师 6、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为 C.证券投资顾问 （）五个等级。 D.证券研究员 A.A1、A2、A3、A4、A5 2、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。 B.A5、A4、A3、A2、A1 A.最近3年个人年均收入超过30万的个人 C.C1、C2、C3、C4、C5 B.总资产不低于1000万的机构 D.C5、C4、C3、C2、C1 C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 7、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。 D.金融资产200万的个人 A.1 3、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全 B.2 面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理 C.3 工作，并向（）履行风险报告义务。 D.5 A.首席风险官；证券公司董事会 8、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。 B.首席风险官；子公司董事会 A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 C.首席风险官；首席风险官 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 D.子公司董事会；子公司董事会