《融资融基础知识》word版

第一部分　基础知识1、什么是__融券交易？__融券交易，又称证券信用交易，是指投资者向证券公司提供__物，借入资金买入上市证券（__交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。2、参与__融券交易的

第一部分 基础知识 1__ 、什么是融券交易？ ____ 融券交易，又称证券信用交易，是指投资者向证券公司提供物，借入资金买入上市 __ 证券（交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。 2__? 、参与融券交易的投资者应该具备什么条件 ____ 根据《证券公司融券业务试点管理办法》的规定，参与融券交易的投资者应该满足 以下条件： 1 （）在该证券公司交易超过半年； 2 （）交易结算资金纳入第三方存管； 3 （）证券投资经验丰富、具有风险承担能力； 4 （）无重大违约记录； 5 （）非证券公司的股东或关联人； 6 （）已通过证券公司的征信审核。 值得注意的是，证券公司可在上述基础上，对投资者制定更为严格的准入条件。 3__ 、是否所有的证券公司都具有开展融券业务的资格？ ____ 《证券公司融券业务试点管理办法》中对开展融券业务的证券公司在资产规模、 ___ 合规化经营等方面有一定的要求。证券公司在开展该项业务之前，应该向提出试点申请， ___ 只有得到许可的证券公司才可以开展此项业务。 4__ 、投资者开展融券业务时，操作流程是怎样的？ __ 融券业务的流程包括以下八个基本环节：