证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷 附答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

省 （市区） 姓名 行为。 准考证号 ……… A.非法集资类犯罪 证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷 附答案 ……….………… 密 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.欺诈发行股票、债券罪 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指 ………………… 准 …. ………… 答 （）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 A.东向业务 1、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括 B.西向业务 （）。 C.生成过程 A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件 D.兑回过程 B.有效身份证明文件 6、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加 C.客户具有支配权的资产证明 算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。 D.融资融券担保品证明 A.1%～3% 2、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（ ）。 B.1%～5% A.客户身份识别 C.3%～5% B.大额和可疑交易报告 D.5%～10% C.可疑交易的分析 7、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（ ）。 D.与司法机关全面合作 A.发行人律师及审计机构 3、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。 B.发行定价方式 A.3 C.定价程序 B.5 D.配售方式 C.15 8、上市公司并购重组顾问的职责不包括（ ）。 D.20 A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 4、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编 B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导 造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的 1 22 第页共页