证券基础考试重点-整理版

红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看）第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而

红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看） 第一章、证券市场概述 101P1 知识点（）：证券的含义（多选） □ 是指各类记载并一定的。它用以证明有权 证券 持有人依 代表权力法律凭证 所持凭证记载的内容而应有的。证券是用以所做成的 其取得权益证明或设定权利 书面凭证，表明有权取得该证券拥有的特定权益 证券持有人或第三者或证明其曾 。证券可以采取形式或其他形式。 经发生过的行为 纸质 102P1 知识点（）：有价证券的含义（判断） 是标有，用于证明持有人对特定 有价证券 票面金额或该证券指定的特定主体 □ 财产拥有的凭证。这类证券本身，但它一定量的 没有价值 代表着 所有权或债权 ，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具。 有交易价格 财产权利 □ 有价证券。虚拟资本指，并能给持有者 是虚拟资本 以有价证券形式存在带 的资本。。 来一定收益独立于实际资本之外 通常虚拟资本的价格总额并不等于所 代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化 并不完全反映实际资本额的变化。 103P2 知识点（）：有价证券分类概念（多选、判断） 有价证券指，包括。 狭义资本证券广义商品证券、货币证券和资本证券 □ 是证明持有人有的凭证。有 商品所有权或使用权 商品证券提货单、运货单、 仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） □ 是本身能使持有人或第三者的有价证券。包括： 取得货币索取权 货币证券 一类是：；另一类是： 商业证券银行证券 商业汇票和商业本票银行汇票、银行本 。 票和支票 是指的证券。资 资本证券由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生 本证券是。 有价证券的主要形式 104P2 知识点（）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1 、按的不同，分为。政府 政府证券、政府机构证券和公司证券 发行主体 证券指中央政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的发 或地方政府政府机构 行的证券，。公司证券是为筹措资金而发行的 公司 我国目前不允许政府机构发行 有价证券。在公司证券中，通常 将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证 ，其中金融债券尤为常见。 券 □2 、按是证券交易，分为。上市证 上市证券与非上市证券 否在交易所挂牌 券是经发行，并经，允许 在证券交易 证券主管机关核准证券交易所依法审核同意 的证券。非上市证券是 所内公开买卖未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条 的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市 件 场交易。。 凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 □3 、按分类，分为。公募证券是发行人通过 公募证券和私募证券 募集方式 向公开发行的证券，并采取 中介机构 不特定的社会公众投资者审核较严格公示制 。私募证券是指向发行的证券，其条件，， 审核宽松投资者少 度少数特定的投资者 制度。。 信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券 不采取公示 □4 、按证券所代表的，分为股票、债券和其他证券。 股票和债券 权利性质 证券市场两个品种。 是最基本和最主要的