201X年风控合规工作总结

201*年风控合规工作总结201*年风控合规个人工作总结201*年，可以说是yz证券经营管理转变年。在新经营管理层及部门领导的指引下，风控合规部严格加强内部控制制度建设，防范风险、堵塞漏洞、优化流程，

201*年风控合规工作总结 201*年风控合规个人工作总结 201*年，可以说是yz证券经营管理转变年。在新经营管理层及部 门领导的指引下，风控合规部严格加强内部控制制度建设，防范风 险、堵塞漏洞、优化流程，稳步开展了各项风险管理工作。我很欣慰 作为风控合规部的一员，参与了各项工作的开展。回顾这一年来的点 滴历程，真可谓“新颖、困惑、充实、欣慰”。 一、清理历史自营账户 201*年3月公司申请取消业务资格限制有所进展，为自营业务重 新开展做铺垫，领导安排我对公司历史自营账户进行清理。由于yz证 券以前证投部人员全部离职，只留下2铁皮柜的自营资料。我结合实 际情况制定了《自营账户进行初步清理方案》，按照清理方案排查历 史自营资金账户64个，自营股东账户126个，经过清理核实，划回资 金5.7万余元。 账户清理完成后，所有自营股东账户办理了注销手续。同时，重 新开立了规范的自营股东账户20个，并按照规定进行了报备。 二、自营相关制度建设 为推进自营业务顺利开展，账户清理过后，马上开始着手制定自 营业务相关制度，包括：投资管理委员会工作细则、投资自营业务管 理规定、证券投资风险监控实施办法。在领导的关心下，上述3个制 度先后推出，自营业务的开展有了制度的保证。虽然时间仓促，相关 条款有所欠缺，但现在看来制度的操作层面强，很好的指导了自营业 务的开展。 三、资产管理系统的建立及维护 第1页共9页