2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题C卷 附解析

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题C卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（ ）提出申请并经核准。 A.国务院 B.中国证监会 C.证交所 D.中国证券业协会 2、证券公司年度报告应当附有（ ）出具的内部控制评审报告。 A.律师事务所 B.审计事务所 C.资产评估事务所 D.会计师事务所 3、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为 （）。 A.证券咨询师 B.证券分析师 C.证券投资顾问 D.证券研究员 4、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交 易量的，给予的处罚是（ ）。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 1 39 第页共页