2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前练习题及答案

2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案一单选题(共50题)1、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至

年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 2023 与业务规范考前练习题及答案 (50) 一单选题共题 1 、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从 业人员职业道德中客户至上要求的是（）。 A. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易 B. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询 合规部门意见 C. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令 D.AA 张三的哥哥上市公司的董秘，上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期， A 张三在年报披露后大量买入公司股票 C 【答案】 2 、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传至基金的注册登记机构。 A. 投资者 B. 代销机构总部 C. 管理人 D. 托管人